CoinCu сообщает в реальном времени обновления после судебного разбирательства по делу Сэма Бэнкмана-Фрида в Окружном суде США Южного округа Нью-Йорка. Суд может продлиться шесть недель; оставаться в курсе.

День восемнадцатый – 2 ноября 2023 г.

Основатель FTX Сэм Бэнкман-Фрид признан виновным по всем семи пунктам обвинения.

Бэнкман-Фрид был признан виновным по всем семи пунктам обвинения, включая седьмое обвинение — сговор с целью отмывания денег — в полном объеме. Для вынесения обвинительного вердикта по этому обвинению присяжные должны были указать, виновен ли Бэнкман-Фрид в сокрытии отмывания денег, отмывании денег, полученных от мошенничества, или в том и другом. Присяжные признали его виновным по обоим пунктам.

После того, как Бэнкман-Фрид был признан виновным по всем пунктам обвинения, он не проявил особых эмоций. Его расстроенные родители, которые настаивали на его невиновности, наблюдали за этим. Его отец держал голову руками, а мать сжимала лицо. После вынесения приговора Бэнкмана-Фрида вывели наружу, кивком поприветствовав своих родителей. Его мать колотила сердце, создавая звук, который был слышен в пустом зале суда.

Сэму Бэнкман-Фриду, основателю FTX, грозит до 115 лет тюремного заключения, но он не узнает своего приговора еще более четырех месяцев. Приговор вынесен окружным судьей США Льюисом Капланом на 28 марта 2024 года. В настоящее время Бэнкман-Фрид содержится в столичном центре заключения в Бруклине, Нью-Йорк.

Послесудебное разбирательство и сроки по делу Сэма Бэнкмана-Фрида

Послесудебные споры начались после завершения первого судебного разбирательства по делу SBF с участием Сэма Бэнкмана-Фрида, которому могут быть предъявлены дополнительные обвинения. И защита, и обвинение должны представить в суд различные документы перед слушанием приговора, которое состоится 28 марта 2024 года. Окружной судья США Льюис Каплан продлил крайний срок защиты для подачи послесудебных ходатайств до 20 ноября, а прокуроры должны представить свои ходатайства до 11 декабря.

Обе стороны должны подать ответные документы до 18 декабря. После перерыва во время каникул прокуроры должны до 1 февраля 2024 года проинформировать суд о своих планах относительно пяти дополнительных обвинений, выделенных из завершенного дела.

Суд по этим обвинениям назначен на 11 марта, если он состоится. Защита и обвинение должны представить документы для вынесения приговора к 27 февраля и 15 марта соответственно.

День семнадцатый – 1 ноября 2023 г.

Обвинение утверждает, что Бэнкман-Фрид ввел в заблуждение общественность и Конгресс относительно состояния активов FTX

Суд над Сэмом «SBF» Бэнкманом-Фридом, важной фигурой в криптоиндустрии, достиг финальной стадии. Обвинение представило свои заключительные аргументы 1 ноября, изложив ряд обвинений против Бэнкман-Фрида. Ответчик был владельцем 90% акций Alameda и предположительно брал кредиты для торговли криптовалютой. Сообщается, что после создания FTX и получения средств клиентов он счел это новым источником дохода для Alameda.

Обвинение утверждает, что Бэнкман-Фрид установила две системы: публичную для всех и секретную для Аламеды. Они утверждают, что Аламеда могла занимать миллиарды без какого-либо риска ликвидации из-за секретной системы. Бэнкман-Фрид якобы рекламировал механизм ликвидации, заявляя, что FTX безопасен, но его действия свидетельствовали об обратном. Он также, как сообщается, сообщил Конгрессу, что залог должен быть размещен на самой платформе, а не просто в залоге, чего на самом деле не происходит.

Обвинение обвиняет его в том, что он поручал своим заместителям совершить мошенничество и воровство, что он отрицает. Они также утверждают, что Бэнкман-Фрид солгал о том, что он знал об этих методах, и что он был единственным, у кого был мотив и контроль, чтобы предоставить Аламеде секретный доступ и использовать средства. Обвинение приходит к выводу, что Бэнкман-Фрид солгал общественности и Конгрессу о состоянии их активов, принадлежащих FTX.

Коэн защищает Сэма Бэнкмана-Фрида от обвинений правительства

Коэн, представляющий Сэма Бэнкмана-Фрида (SBF), защищался от изображения правительством SBF как преступника, ссылаясь на его обычное поведение, связанное с перетасовкой карт и ведением блога. Он утверждал, что правительство не смогло продемонстрировать преступные намерения и неверно истолковало изменения в кодексе как часть грандиозной мошеннической схемы. Коэн заявил, что ни один из свидетелей не показал, что SBF инструктировал их нарушить закон, и объяснил, что действия SBF были вызваны беспорядком и неверными суждениями в реальном мире.

По словам Коэна, правительство несправедливо раскритиковало SBF, когда он давал показания. Несмотря на то, что SBF не помнит всех подробностей, он поговорил с Конгрессом, что, по мнению Коэна, не имело бы смысла, если бы он был криминальным вдохновителем. Коэн подчеркнул, что бизнес-проекты SBF были законными, инновационными и успешными, а FTX является важной криптовалютной биржей.

Коэн заявил, что действия SBF, включая получение прав на название Майами-Арены, были оправданными деловыми расходами. Он пришел к выводу, что, несмотря на негативные замечания г-жи Эллисон, оценка предприятий SBF по-прежнему высока. Защита Коэна основывалась на отсутствии преступных намерений, легитимности деловых операций SBF, а также неверном толковании и предвзятости правительства во время суда.

День шестнадцатый – 31 октября 2023 г.

Обсуждение в суде формулировок обвинения

В сегодняшнем судебном разбирательстве присяжным повезло, поскольку суд завершился досрочно, без каких-либо повторных встреч или опровержений. Остальные участники, включая адвокатов и судью Льюиса Каплана, обсуждали формулировки обвинений, которые должны быть зачитаны присяжным по окончании процесса. Эти дискуссии включали дебаты по поводу конкретного размещения слов, например, включать ли слово «но» в начало или в конец предложения.

Во время утренней сессии жюри было представлено видео с участием Сэма Бэнкмана-Фрида, Тони Блэра, Билла Клинтона и премьер-министра Багамских островов на конференции FTX Bahamas. Бэнкман-Фрид заявил, что не может припомнить, чтобы он присутствовал на ужине с этими людьми.

Воспоминания Сэма Бэнкмана-Фрида и расходы Alameda Research

Интересно, что в понедельник он ответил «не помню» 28 раз. Бэнкман-Фрид также упомянул, что не может вспомнить разговор, в котором он якобы предлагал погасить государственный долг Багамских островов, но вспомнил, что согласился поговорить с сыном премьер-министра о перспективах трудоустройства.

Перекрестный допрос был сосредоточен на том, как Alameda Research потратила 8 миллиардов долларов депозитов клиентов FTX, а Бэнкман-Фрид выразил сожаление по поводу того, что не изучил это более внимательно. Однако он подчеркнул, что у него нет конкретных сведений о том, какой именно сотрудник «Аламеды» принял решение потратить эти средства.

Когда в июне 2022 года ему стало известно об ошибке fiat@, Бэнкман-Фрид заявил, что он не был проинформирован о подробностях и лишь подслушал упоминание термина «fiat@». Он заявил, что, когда он требовал от своих сотрудников дополнительной информации, от него отмахивались такими ответами, как «Я занят, хватит задавать вопросы».

Длительное совещание по обвинению привело к соглашению и юмористическому заявлению судьи Каплана

Суд собрался на совещание без присяжных. В ходе этого адвокаты рассмотрели предложенное обвинение, внося изменения в формулировки и формулировки. Процесс был длительным, и некоторые возражения смутили даже судью Каплана. Адвокат защиты Гейл Дик и прокуроры Тейн Рен и Николас Роос внесли основной вклад в обсуждение.

Каплан стремился обеспечить эффективность разбирательства, стремясь свести к минимуму время, затрачиваемое на передачу присяжным инструкций по обвинению. Спустя почти два часа обе стороны пришли к соглашению, при условии подписания нескольких писем.

По оценкам защиты и обвинения, на заключительные выступления потребуется по 2–3 часа каждая. Каплан с юмором попросил присяжных «больше не писать писем», попросив меньше ночных заявок.

День пятнадцатый – 30 октября 2023 г.

Необычные рабочие привычки, ограниченный надзор со стороны империи и призывы Аполлона

В ходе перекрестного допроса Сэма Бэнкмана-Фрида выяснилось, что он стремился получить «60,000 20 входящих сообщений» вместо нуля и работал более 100 часов в день во время своего пребывания на посту генерального директора FTX. Банкман-Фрид признался, что много путешествовал по работе и в 2022 году провел в поездках XNUMX дней. Это подтверждает довод защиты о том, что он не имел полных знаний о своей империи, в то время как правительство утверждает, что он контролировал ситуацию.

Защита также упомянула, что Бэнкман-Фрид хотела, чтобы бывший генеральный директор Alameda Кэролайн Эллисон подстраховала свои ставки, но она не послушала. Бэнкман-Фрид показал, что он много часов работал в Conch Shack, пока FTX не объявила о банкротстве. Он упомянул, что Нишад Сингх в ноябрьские недели находился в тяжелом состоянии и что к нему был дежурил терапевт.

Также была затронута тема звонков Apollo, когда FTX попыталась обеспечить экстренную кредитную линию, но этого не произошло. Технические ответы Бэнкмана-Фрида об Аполлоне заставили его сделать глоток воды. Он также подтвердил, что разговаривал с журналистами после 11 ноября, что вызвало смех журналистов в зале суда.

Уклончивые ответы SBF «Не помню» – «Не помню»

Показания Сэма Бэнкман-Фрида в суде выявили некоторые интересные детали. На протяжении всего перекрестного допроса он часто отвечал: «Я не помню» или «Я не помню». Судье Льюису Каплану пришлось несколько раз напоминать ему о вопросах.

Однако Бэнкман-Фрид выглядел спокойным и заинтересованным, не выказывая никаких признаков нервозности. Он отвечал на большее количество вопросов простыми «да» или «нет» по сравнению с его предыдущими длинными и запутанными ответами. Сассун также выделил документ, представленный Конгрессу Бэнкманом-Фридом, который поддерживает как защиту пользовательских активов, так и регулирование криптовалют. Затем она представила личное сообщение в Твиттере, где Бэнкман-Фрид назвал давление со стороны регулирующих органов «просто ради пиара».

Кроме того, Бэнкман-Фрид оспорил утверждения о том, что Аламеда имеет особые привилегии, настаивая на том, что любой отказ в привилегиях ограничивается опережением. Несмотря на представленные доказательства, он придерживался своей позиции.

«Ага» повторено 42 раза, демонстрирует проблемы и противоречивые заявления

Во время недавнего судебного разбирательства Сэм Бэнкман-Фрид (SBF) неоднократно отвечал «ага» своим любимым словом, которое было произнесено ошеломляюще 42 раза. Главный прокурор представил различные вещественные доказательства, в том числе стенограммы, новостные статьи и фотографии SBF в частном самолете, чтобы освежить свою память и оспорить свои утверждения.

Обвинение поставило под сомнение доступ SBF к базе данных AWS, указав, что он запросил обратно доступ после банкротства. SBF не согласился со статьями, написанными о нем после заявления о его банкротстве, но до его ареста. Когда его спросили об участии Alameda Research в MobileCoin и потере миллионов долларов, SBF не смог ответить, высказав лишь догадку.

SBF признал, что не раскрыл эксплойт механизма ликвидации MobileCoin, и выразил готовность объясниться, но получил отказ. Было отмечено использование в суде книги Зика Фо вместо книги Майкла Льюиса «Going Infinite». Майкл Льюис присутствовал на суде, подписывая книги в дополнительной комнате. Родители SBF присутствовали, но Джо Бэнкман после перерыва не вернулся на свое привычное место.

День четырнадцатый – 27 октября 2023 г.

В SBF заявили, что никого не обманывали

Сэм Бэнкман-Фрид дал показания о различных аспектах своей карьеры и деятельности биржи FTX и торговой фирмы Alameda. Он заявил, что никого не обманывал, и признал, что отсутствие специалиста по управлению рисками было серьезной ошибкой. Поведение SBF стало более осторожным, и он говорил медленнее, чем раньше, возможно, из-за присутствия присяжных.

Адвокат начал с запроса определений, связанных с FTX, который SBF описал как маржинальную биржу, предлагающую различные деривативы, включая фьючерсы и систему спотовой маржи. Судя по всему, присяжные с меньшим энтузиазмом относились к этому вопросу, хотя и уделили пристальное внимание показаниям SBF.

Поскольку в конце 2021 года FTX быстро росла, SBF обсудил выручку в размере 80 миллионов долларов и найм сотрудников в различные команды. Примечательно, что он сообщил, что у FTX нет команды по управлению рисками. Затем защита переключила внимание на Аламеду, где SBF упомянул о передаче двойного поста генерального директора и об отказе Кэролайн Эллисон назначить Бен Се со-генеральным директором.

SBF отрицает, что он и Кэролайн Эллисон когда-либо обсуждали семь «альтернативных» балансовых отчетов

В ходе судебного разбирательства SBF дал показания об отказе обсуждать альтернативные балансы с Кэролайн Эллисон. Бэнкман-Фрид заявил, что Эллисон прислал ему один балансовый отчет, называемый «альтернативным балансом 7».

Они оба согласились с этой версией и решили разослать ее кредиторам. Бэнкман-Фрид несколько раз выражал удивление во время своих показаний, особенно когда он узнал об ответственности Аламеды перед FTX и отрицательной стоимости их чистых активов.

Он подчеркнул, что если бы хеджирование было на месте, стоимость чистых активов фирмы не упала бы на 75% в 2022 году. Защита стремилась дискредитировать доверие к Эллисон, предполагая, что основные решения по-прежнему принимались через Бэнкман-Фрид, даже после того, как она стала генеральным директором. из Аламеды.

В центре внимания защиты личные предпочтения и перспективы Бэнкман-Фрида

Суд также узнал о предпочтениях и привычках Бэнкмана-Фрида, таких как его предпочтение тому, чтобы вокруг него было несколько людей, его склонность возиться с такими предметами, как колода карт или спиннер, а также его повседневная одежда, состоящая из шорт и футболок. Бэнкман-Фрид объяснил, что он стал публичным лицом FTX из-за увеличения количества запросов на интервью, хотя изначально он не хотел этой роли.

Также была раскрыта точка зрения Бэнкмана-Фрида на различные темы. Он считал, что спонсорское соглашение с FTX Arena повысит узнаваемость бренда FTX, чем традиционная телевизионная или онлайн-реклама. Он упомянул, что арена «Майами Хит» была выбрана из четырех вариантов, включая стадион «Нью-Орлеан Сэйнтс», стадион «Канзас-Сити Чифс» и стадион «Канзас-Сити Роялс».

Бэнкман-Фрид отрицал направление каких-либо политических пожертвований и утверждал, что предполагаемые задним числом доходы от ставок ECO Serum, в которых правительство обвинило его в обманном завышении, были чем-то, что обнаружил Сингх, и что он был удивлен дополнительными доходами.

День тринадцатый – 26 октября 2023 г.

Сэм Бэнкман-Фрид выступает в суде

Агент ФБР Марк Трояно дал показания о групповых чатах Signal, показав, что Бэнкман-Фрид был участником 325 чатов, из которых в 288 было включено автоматическое удаление. Защита попыталась сослаться на правило 29, чтобы оспорить обвинения в электронном мошенничестве и отмывании денег, но судья отклонил это ходатайство.

Защита планирует вызвать дополнительных свидетелей, в том числе Кристал Ролле и Джозефа Пимбли. Ожидается, что Бэнкман-Фрид выступит в суде и подвергнется перекрестному допросу со стороны обвинения.

Судебный процесс близится к завершению, и ожидается, что показания Бэнкман-Фрида продолжатся до пятницы. Последние дни судебного разбирательства могут состояться в понедельник или вторник, после чего состоится обсуждение присяжных. Судья выразил обеспокоенность по поводу чрезмерного количества документов, поданных во время перерыва в судебном заседании.

Каплан наносит удар по обвинению

В ходе судебного разбирательства Кристал Ролле подтвердила, что Джозеф Бэнкман, отец Бэнкман-Фрида, присутствовал на встрече с представителями багамских регулирующих органов. Встреча стала частью расследования краха FTX. Бэнкман-Фрид передал цифровые активы от FTX Digital Markets Комиссии по ценным бумагам Багамских островов.

Ролле заявил, что Бэнкман-Фрид и Гэри Ванг сдали свои паспорта и согласились на допрос в полиции. Финансовый консультант Джозеф Пимбли проанализировал использование кредитной линии Alameda и общие остатки на счетах пользователей, подчеркнув, что значительная часть баланса принадлежала клиентам, участвующим в рискованных торговых программах.

Необычные показания Сэма Бэнкмана-Фрида: пропавшие документы и Северное измерение

Сэм Бэнкман-Фрид выступил на слушании вместо прямого и перекрестного допроса, как ожидалось. Слушание было направлено на рассмотрение возражений обвинения относительно частей показаний Бэнкман-Фрида. Судья решит, что разрешено слышать присяжным. Собственные адвокаты Бэнкмана-Фрида допросили его о правилах хранения пропавших документов, которые имеют решающее значение для версии защиты, но не могут быть найдены.

Затем тема перешла к Северному Измерению, части Аламеды, созданной Дэном Фридбергом, которого Бэнкман-Фрид называл «наладчиком». Бэнкман-Фрид кратко рассмотрел формы банковских счетов и соглашение о депозитах клиентов FTX. Прокурор США Даниэль Сассун допросила Бэнкмана-Фрида о назначении банковского счета North Dimension и функции автоматического удаления чатов Signal.

Бэнкман-Фрид неоднократно использовал слово «одновременно», чтобы уточнить свои ответы. Защита несколько раз возражала во время допроса Сассуна. День завершился тем, что Бэнкман-Фрид подтвердил, что защита активов клиентов включает в себя недопущение хищения этих средств, несмотря на возражения.

День двенадцатый – 19 октября 2023 г.

Суд над Сэмом Бэнкманом и Фридом на 12-й день был сосредоточен на бывшем адвокате FTX Джане Сане. Во время перекрестного допроса его подробно расспрашивали об условиях обслуживания FTX Digital Markets. Защита ранее указывала, что это может быть ключевым элементом в их деле.

Условия обслуживания и защита активов клиентов: показания бывшего адвоката FTX Джана Сана

В условиях обслуживания подчеркивается приверженность FTX защите активов клиентов и указывается, что депонированные активы принадлежат исключительно клиентам. Это согласуется с утверждениями правительства о том, что Аламеда получала доступ к депозитам клиентов, отправленным на FTX, и использовала их.

В ходе перекрестного допроса Sun спросили о разделе условий маржинальной торговли с целью определить процент пользователей, участвующих в такой торговле. Защита, возможно, пыталась оценить, сколько клиентов, потерявших деньги в результате краха FTX, были вовлечены в более рискованные стратегии. Однако Сан не смог вспомнить конкретные цифры.

Ликвидация счета и освобождение Аламеды от уплаты налогов: свидетельство Кан Сан

Затем акцент сместился на раздел о ликвидации счетов на FTX, в котором говорилось, что клиенты могут потерять «все» свои активы, если поставщики резервной ликвидности не смогут эффективно вмешаться. У Сан не было ответа на вопросы по этому разделу.

Сан был допрошен о том, что ему известно об освобождении Аламеды от самоликвидации. Он показал, что ему стало известно об этом освобождении в августе или сентябре 2022 года. Сан заявил, что просил отменить освобождение, но Бэнкман-Фрид и соучредитель FTX Гэри Ван не согласились.

Компания Sun была проинформирована о том, что это освобождение так и не было применено. Когда его спросили, почему он не подал в отставку в то время, Сан объяснил, что он не знал, что освобождение позволило Аламеде выводить средства клиентов из FTX, пока Нишад Сингх не сообщил ему об этом 7 ноября 2022 года. Сан подал в отставку на следующий день.

Can Sun шокирована пропажей 7 миллиардов долларов

В суде также заслушали слова Роберта Боруджерди, управляющего директора компании по управлению активами Third Point, который сообщил, что Third Point инвестировала 60 миллионов долларов в FTX International, которая сейчас оценивается в ноль. Боруджерди заявил, что если бы компания Third Point знала об особых привилегиях Аламеды и направлении средств в Аламеду, они бы не участвовали в инвестициях.

День завершился выступлением бывшего главного юрисконсульта FTX Джана Сана, который рассказал о своих усилиях по получению инвестиций от частной инвестиционной компании Apollo Global во время краха FTX.

Сан поделился, что он был потрясен, узнав, что FTX не хватает 7 миллиардов долларов для выплаты средств клиентам. Бэнкман-Фрид и Сан обсудили возможные причины пропажи средств, но ни одно из объяснений не было подкреплено фактами.

День одиннадцатый – 18 октября 2023 г.

Показания свидетеля: Пейдж Оуэнс – бухгалтер ФБР

Пейдж Оуэнс, бухгалтер ФБР, рассказала о своем тщательном анализе банковских выписок Alameda и FTX. Ее целью было отследить политические пожертвования, сделанные ключевыми фигурами в этом деле, в том числе Бэнкман-Фридом, Сингхом и Саламе. Оуэнс обнаружил, что со счета Аламеды Prime Trust было отправлено 47 миллионов долларов на личный счет Бэнкмана-Фрида.

Правительство утверждает, что часть этих средств пошла в комитеты политических действий, такие как «Стражи против пандемий» и «Строим более сильное будущее», которыми руководят Бэнкман-Фрид и его брат. Демократические ПКК, в том числе ПКК большинства в Палате представителей, также получили пожертвования.

Обеспокоенность по поводу неправомерного использования средств клиентов FTX

Профессор бухгалтерского учета Питер Истон показал, что родители Бэнкман-Фрида купили недвижимость на Багамах за 16.4 миллиона долларов, потенциально используя средства клиентов. Это вызвало обеспокоенность по поводу неправомерного использования денег клиентов FTX.

Суд выявил политические пожертвования Нишада Сингха, поскольку он получил более 3 миллионов долларов со счетов Alameda и FTX. Сингх использовал значительную часть этих денег для финансирования комитетов политических действий и фондов избирательных кампаний, включая Фонд победы ЛГБТК и ПКК большинства в Сенате. Сингх признал себя виновным по федеральным обвинениям. Аналогичным образом, Райан Саламе, генеральный директор FTX Digital Markets, признал себя виновным в нарушении финансирования избирательной кампании.

Защита поставила под сомнение источник средств на банковских счетах Аламеды, предположив, что это могли быть доходы от торговой деятельности, а не деньги клиентов FTX. Они утверждали, что Пейдж Оуэнс не может окончательно подтвердить точный источник средств.

Анализ расходования средств из фонда Аламеды и объединения фондов

Хранитель записей Google Кори Гэддис дал показания о метаданных в документе Google Sheets, связанном с учетной записью Бэнкмана-Фрида. Однако во время перекрестного допроса Гэддис признался, что не является экспертом в анализе метаданных. Судья выразил разочарование по поводу траты времени как со стороны обвинения, так и со стороны защиты.

Профессор бухгалтерского учета Питер Истон объяснил, как Аламеда использовала средства клиентов. Его анализ показал постоянные потери на «допускающих отрицательных» счетах Аламеды. Несмотря на это, Аламеда продолжала выплачивать миллиарды долларов.

Истон обнаружил, что 68% кредитов Alameda третьим лицам, примерно 4.5 миллиарда долларов, были выплачены деньгами клиентов FTX. Alameda выплатила Genesis около $3.5 млрд, из которых $1.7 млрд поступило от клиентов FTX. Защита выразила обеспокоенность по поводу смешивания средств и отрицательного баланса Аламеды.

День десятый – 17 октября 2023 г.

Суд над Сэмом Бэнкманом и Фридом в прямом эфире во вторник будет посвящен перекрестному допросу Нишада Сингха, бывшего технического директора FTX. Сингх показал, что он был запуган и унижен Бэнкманом-Фридом, подробно описав экстравагантные расходы соучредителя FTX и политические пожертвования. Сингх, как и предыдущие свидетели, признал себя виновным в мошенничестве и заговоре и сотрудничает с прокуратурой.

Запланированные встречи и планы ужина Бэнкмана-Фрида

В ходе суда были представлены доказательства, показывающие запланированные встречи Бэнкман-Фрида с влиятельными фигурами, такими как бывший президент Билл Клинтон и губернатор Нью-Йорка Кэти Хоукул. Сингх также сообщил, что у Бэнкмана-Фрида были планы на ужин с Ясиром Аль Румайяном, главой Фонда государственных инвестиций Саудовской Аравии, и мэром Нью-Йорка Эриком Адамсом.

Правительство допросило агента ФБР Ричарда Бьюсика по поводу анализа телефона AT&T, предположительно использованным Бэнкманом-Фридом, который сопоставил местоположение телефона с встречами и ужинами.

Признания Сингха о конфискованном имуществе, займах и убеждениях

Сингх признался, что конфисковал недвижимость, которую он купил на заемные деньги у FTX, после того, как обнаружил, что компания злоупотребляет средствами клиентов. Он выразил раскаяние в своих чрезмерных расходах и заявил, что конфискация имущества была способом исправить свои действия.

Сингх также рассказал, что, несмотря на то, что знал о финансовых проблемах, он взял кредит у FTX, чтобы купить дом для отдыха. Он заявил, что, по его мнению, FTX просуществует долгие годы, даже после того, как узнал о растущем дефиците Аламеды.

Что касается политических пожертвований FTX, Сингх признал, что от него не требовалось быть лицом пожертвований, но он все равно выполнял эту роль, несмотря на личные оговорки. Он упомянул поддержку Калифорнийского предложения 12, направленного на предотвращение жестокого обращения с сельскохозяйственными животными. Сингх признался в сговоре с целью нарушения законов о финансировании избирательных кампаний, действуя в качестве незаконного подставного донора, направляя пожертвования в основном демократам.

Особая привилегия Alameda Research и обнаружение ошибок в программном обеспечении

Сингх рассказал об особой привилегии Alameda Research, первоначально предназначенной для помощи клиентам, но позже приведшей к почти неограниченной кредитной линии. Он вспомнил дискуссию, в которой Бэнкман-Фрид поставил под сомнение зависимость от бесплатного обеспечения и предложил снизить вероятность автоматического сокращения доли заемных средств.

Сингх рассказал об обнаружении ошибки в программном обеспечении, которая повлияла на баланс Аламеды на бирже FTX. Он упомянул, что испытал чувство облегчения, когда баланс оказался отрицательным в 11 миллиардов долларов вместо отрицательных 19 миллиардов долларов. Адвокат Бэнкман-Фрида столкнулся с трудностями при допросе Сингха, и в какой-то момент вмешался судья.

Другие темы, затронутые в показаниях Сингха, включают условия его проживания в пентхаусе, потенциальные выгоды от сделок со знаменитостями и роль Бэнкмана-Фрида в принятии решений о расходах.

День девятый – 16 октября 2023 г.

Свидетельство Нишада Сингха: чрезмерные расходы Бэнкмана-Фрида

Суд над Сэмом Бэнкман-Фридом продолжился показаниями Нишада Сингха, бывшего технического директора FTX. Сингх, как и другие свидетели, признал себя виновным в мошенничестве и заговоре и сотрудничает с прокуратурой.

В своих показаниях Сингх упомянул чрезмерные траты Бэнкмана-Фрида и охарактеризовал его как грозного человека. Он также признался в совершении преступлений вместе с Бэнкман-Фрид, Кэролайн Эллисон, Гэри Вангом и Райаном Саламе, включая обман клиентов и инвесторов.

Сингх, имевший тесные связи с Бэнкман-Фридом, описал «сумасшедшую игру с обвинениями» в последние дни, предшествовавшие краху FTX. Он показал, что просил Банкмана-Фрида разъяснить роль каждого в схеме мошенничества и хотел, чтобы Бэнкман-Фрид взял на себя вину за организацию всего этого.

Сингх рассказал о переплетении FTX Bahamas и американского оружия

Сингх также сообщил, что FTX Bahamas и его американское подразделение более тесно переплетены, чем предполагалось публично: кредиты от Alameda используются для финансирования инвестиций и приобретений американского подразделения FTX. Он упомянул, что политические пожертвования часто поступали через его счета, при этом средства снимались со счета Аламеды и переводились на счет Сингха Prime Trust.

Кроме того, Сингх дал показания о дискуссиях о закрытии Аламеды в сентябре 2022 года и о его попытках прекратить расходы на поддержку и другие расходы. Он каждый день подумывал об уходе из компании из-за ухудшения финансового положения и чувства предательства.

В ходе суда адвокаты Бэнкмана-Фрида подняли вопрос о его доступе к аддераллу, препарату, прописанному ему от СДВГ и депрессии, заявив, что он, возможно, не сможет значимо участвовать в своей защите без полной дозы. Однако судья отклонил предложенные решения и выразил готовность продолжить судебное разбирательство.

День восьмой – 13 октября 2023 г.

В конце второй недели судебного разбирательства были подведены итоги показаний бывшего генерального директора BlockFi Зака ​​Принса. Он подтвердил, что BlockFi начала кредитовать Alameda в конце 2021 года, но упомянул, что они бы не стали с ними работать, если бы знали, что Alameda берет кредиты у FTX. Несмотря на то, что BlockFi не знал об этом, в итоге одолжил Аламеде около 1 миллиарда долларов, поскольку они считались хорошим заемщиком.

Кредитование BlockFi компании Alameda и влияние на их отношения

Во время дачи показаний Принса был момент, когда Бэнкман-Фрид, казалось, что-то писал на стикере и передал его своему адвокату. Было замечено, что Принс покачал головой в определенные моменты, в том числе при обсуждении FTX US. Принс подтвердил, что балансовые отчеты были для BlockFi одним из основных способов оценить состояние Аламеды.

Принс также упомянул, что криптофирмы, в том числе BlockFi, часто получают проверенные финансовые отчеты, хотя большинство криптофирм не подвергались аудиту. Он добавил, что можно выбрать кредитование только проверенных заемщиков.

В конце дня в пятницу прокуратура предположила, что бывший технический директор FTX Нишад Сингх может стать свидетелем на следующей неделе. Два бывших клиента FTX, агент ФБР и сотрудница FTX по имени Делейни Орнелас также должны дать показания.

Укрепление подходов обвинения и защиты

Подходы обвинения и защиты укрепились на второй неделе судебного разбирательства. Стратегия обвинения заключалась в том, чтобы сначала вызвать самых важных свидетелей, в то время как первоначальный перекрестный допрос защиты подвергся критике за то, что он сбил с толку. По словам адвоката, присяжные могут относиться скептически, когда руководители утверждают, что они не знали, чем занимаются их подчиненные.

Бывший генеральный директор BlockFi Зак Принс рассказал о том, как крах FTX и Alameda повлиял на BlockFi и в конечном итоге привел к их банкротству. Показания Принса совпали с выводами комитета необеспеченных кредиторов BlockFi. Команда по управлению рисками предупредила Принса о потенциальных рисках, связанных с кредитами Аламеды.

К тому времени, когда Alameda объявила о банкротстве, они были должны BlockFi ошеломляющую сумму в 650 миллионов долларов.

День седьмой – 12 октября 2023 г.

Отношения между Эллисоном и SBF после разрыва

Во время утреннего перекрестного допроса Кэролайн Эллисон адвокат Марк Коэн ничего не упомянул о взяточничестве или секс-работниках. Тем не менее, он предположил, что Банкмана-Фрида, возможно, необходимо проинформировать о том, что депозиты клиентов FTX по-прежнему направляются на счета North Dimension, контролируемые Аламедой, даже после того, как FTX открыла свои собственные счета.

Коэн также неоднократно спрашивал Эллисон, достаточно ли она хеджировала, чтобы снизить риск Аламеды, и подчеркивал потери, которые Аламеда понесла из-за UST, стейблкоина Терра-Луна, возможно, чтобы подчеркнуть плохие бизнес-решения.

Коэн спросил о характере отношений Эллисона и SBF после того, как они окончательно расстались весной 2022 года. Эллисон показала, что она избегала встреч с SBF один на один и социального взаимодействия, но все же участвовала в коммуникациях Signal и рабочих встречах.

Эллисон лично хотел раздавить по модулю

Во второй половине дня адвокат Марк Коэн поднял вопрос о соперничестве между Alameda Research и Modulo, торговой фирмой, поддерживаемой FTX. Коэн спросил Эллисон, похож ли Modulo на Аламеду и считает ли она их конкурентами.

Он также упомянул, что одна из основательниц Modulo, Лили Чжан, встречалась с Бэнкман-Фридом. Затем Коэн спросил, рассматривает ли Эллисон Modulo как форму личного соревнования и хочет ли какая-то часть ее сокрушить их. Эллисон призналась, что помнит, что когда-то испытывала такие чувства.

Конец перекрестного допроса Эллисона: балансовые отчеты, полугодовой обзор и общее собрание

Коэн снова расспросил ее о балансовых отчетах, которые она составила для внешних инвесторов до конца перекрестного допроса Эллисона. Он подчеркнул, что хотя в некоторых версиях Alameda выглядела менее рискованной, чем в случае переименования займа у FTX, технически они имели одинаковую стоимость чистых активов.

Коэн также спросил ее о полугодовом отчете за 2022 год, который она разослала сотрудникам Alameda, и который показался оптимистичным. Эллисон ответила, что сделала это, чтобы сохранить боевой дух. Наконец, прокурор Даниэль Сассун рассказала об общем собрании Аламеды, на котором Эллисон сообщил, что Аламеда использовала депозиты клиентов FTX.

В самом конце обвинение кратко допросило генерального директора BlockFi Зака ​​Принса. Судебное разбирательство на сегодня завершилось и возобновится в пятницу, когда Принс вернется на трибуну.

День шестой – 11 октября 2023 г.

Предполагаемая взятка в Китае и финансовые манипуляции

Кэролайн Эллисон дала показания о предполагаемой взятке, которую Аламеда заплатила китайским чиновникам за разморозку торговых счетов. После почти года попыток решить проблему Аламеда заплатила китайским чиновникам около 150 миллионов долларов за решение проблемы. Эллисон также создал балансы, чтобы показать кредиторам, в том числе один для отдела криптокредитования Genesis. Однако, увидев это, SBF якобы попросил ее найти «альтернативные способы подачи информации».

Эллисон также рассказал о стрессовых факторах SBF, включая «заставление регулирующих органов принять жесткие меры в отношении Binance», плохой пиар, сбор денег от наследного принца Саудовской Аравии Мухаммеда бин Салмана и, возможно, покупку Snapchat. Она также рассказала о напряженности в отношениях между Alameda и Modulo, хедж-фондом, поддерживаемым FTX, и о том, что ей приходится общаться со СМИ и давать обнадеживающие комментарии.

В самом конце судебного разбирательства по делу Сэма Бэнкмана-Фрида сегодня в прямом эфире Эллисон показал, что 1.6 миллиарда долларов средств инвесторов FTX достались Аламеде. Она также утверждала, что SBF считал, что его волосы сыграли роль в повышении бонусов на Джейн-стрит. Раньше на Багамах они ездили на роскошных автомобилях, но позже для лучшего имиджа переключились на Тойоты и Хонды.

Перекрестный допрос Кэролайн Эллисон начался ближе к концу сегодняшнего судебного заседания и продолжится завтра. Следите за драматическими подробностями. Спасибо за прочтение!

День пятый – 10 октября 2023 г.

Свидетельство Кэролайн Эллисон: «Сэм приказал мне совершить эти преступления»

Пятый день судебного заседания по делу Сэма Бэнкмана-Фрида начался с показаний Ванга, после чего к трибуне была вызвана Кэролайн Эллисон, одетая в серый пиджак и светло-красное креповое платье.

Утреннее заседание было сосредоточено на аргументах защиты о том, что Бэнкман-Фрид принял разумные деловые решения и хотел выплатить долг кредиторам Аламеды. Они обсудили кредиты, которые взял Ван, и его заявление о доверии Бэнкману-Фриду. Обвинение показало, что приказ поступил после того, как Банкман-Фрид уже начал встречаться с властями.

Во второй половине дня бывший генеральный директор Alameda Кэролайн Эллисон показала, что она и основатель FTX Сэм Бэнкман-Фрид вместе совершили преступления. Она обсудила риски, на которые была готова пойти Бэнкман-Фрид, и то, как он посоветовал ей совершить эти преступления.

«Изначально он был генеральным директором Alameda и владельцем Alameda, и он поручил мне совершить эти преступления», — сказала она.

Обвинение использовало ее записки и таблицы, чтобы продемонстрировать степень склонности Бэнкман-Фрид к риску. Они также рассказали, как Бэнкман-Фрид и Эллисон полагались на депозиты клиентов FTX для поддержки Alameda. Кэролайн Эллисон сказала, что Бэнкман-Фрид сказал ей, что вероятность того, что он когда-нибудь станет президентом США, составляет 5%. Его готовность пойти на крайний риск.

День четвертый – 6 октября 2023 г.

Технический директор Гэри Ван раскрывает несправедливые секреты Аламеды

В прямом эфире судебного разбирательства по делу Сэма Бэнкмана-Фрида в четвертый день основное внимание уделялось показаниям соучредителя и технического директора FTX Гэри Ванга. Ван предоставил технические подробности относительно предполагаемых особых привилегий, которыми пользуется Аламеда, таких как ускорение торговли, отрицательный баланс на счете и кредитная линия в размере 65 миллиардов долларов.

Нишад Сингх, технический директор, создал функцию, которая позволяла Аламеде иметь отрицательный баланс. Эта функция была включена исключительно для них 31 июля 2019 года, что совпало с публичным заявлением Бэнкмана-Фрида о том, что учетная запись Аламеды ничем не отличается от других.

Бэнкман-Фрид якобы заявил, что это приемлемо, если вывод средств Аламеды будет меньше общего дохода FTX, который на тот момент составлял от 50 до 100 миллионов долларов. Однако заимствования Alameda в конечном итоге превысили доходы FTX.

Суд над Сэмом Бэнкманом и Фридом продолжится во вторник утром, и Кэролайн Эллисон станет следующим свидетелем.

День третий – 5 октября 2023 г.

Раскрыты щедрые расходы, геозонирование и преференциальный режим

В ходе судебного процесса по делу Сэма Бэнкмана-Фрида обвинение представило доказательства использования платформы FTX и доверия клиентов. Они показали скриншоты страницы регистрации и рекламы знаменитостей.

Адам Йедидиа, друг Бэнкмана-Фрида по колледжу и бывший стажер Alameda, рассказал об автоматизации вывода средств клиентам и обнаружении ошибки в учетной записи, контролируемой Alameda Research. Едидия выразила обеспокоенность по поводу ситуации в компании и непомерных расходов. Защита утверждала, что Бэнкман-Фрид не владел яхтой, и подчеркивала надлежащую деловую практику.

Судья Льюис Каплан выразил неодобрение повторяющимся вопросам и призвал к частной беседе с адвокатами. Обвинение спросило Едидиа о его опыте проживания в пентхаусе, и было проведено сравнение с его пребыванием в Массачусетском технологическом институте. Мэтт Хуанг, соучредитель Paradigm, выразил обеспокоенность по поводу структуры управления FTX и потенциального преференциального режима.

День второй – 4 октября 2023 г.

Защита утверждает добросовестность, Бэнкман-Фрид отрицает правонарушение

На второй день судебного процесса над Сэмом Бэнкманом-Фридом в прямом эфире был завершен отбор присяжных и начались вступительные аргументы. Обвинение утверждало, что Сэм Бэнкман-Фрид перевел средства клиентов с FTX на Alameda для личной выгоды. Защита утверждала, что Бэнкман-Фрид действовал добросовестно в качестве генерального директора обанкротившейся компании.

Показания свидетелей начались во второй половине дня. Первый свидетель обвинения, Марк-Антуан Жульяр, заявил, что потерял 100,000 XNUMX долларов из-за FTX. Второй свидетель, Адам Йедидиа, показал, что он ушел из FTX, когда обнаружил, что Аламеда использует депозиты клиентов.

Защита представила Бэнкмана-Фрида невиновным математическим фанатом, а обвинение обвинило его в накоплении богатства и влияния посредством обмана. Адвокат защиты Марк Коэн выразил сомнение в достоверности свидетелей-соучастников заговора, указав на их корыстные интересы из-за признания вины и соглашений о сотрудничестве.

День первый – 3 октября 2023 г.

Суд над Сэмом Бэнкманом и Фридом начинается на потрясающем фоне здания суда!

За пределами здания суда

Первый день суда над Сэмом Бэнкманом и Фридом прошел при усиленных мерах безопасности на Фоли-сквер. Полиция Нью-Йорка возвела стальные баррикады, организовала движение транспорта и создала медиа-зоны.

Присяжные выстроились в отведенном для этого месте, пока полиция следила за тем, чтобы их повестки были готовы. Присутствие средств массовой информации было значительным: поблизости были плотно забиты репортеры и грузовики с новостями. За пределами зданий окружного и федерального суда было ясное утро.

Внутри здания суда

В здании суда Бэнкман-Фрид сидит рядом со своим адвокатом Кристианом в первом ряду в окружении других адвокатов, а потенциальные присяжные сидят позади него.

Присутствовало достаточное количество квалифицированных специалистов, чтобы выбрать необходимые 18 присяжных. Обе стороны планируют представить вступительные аргументы общей продолжительностью около 90 минут.

Обзор судебного разбирательства по делу Сэма Бэнкмана-Фрида

Суд над Сэмом Бэнкманом и Фридом проходит в Окружном суде Южного округа Нью-Йорка. Ожидается, что судебный процесс продлится до шести недель, а вердикт, скорее всего, будет вынесен незадолго до Дня Благодарения в США.

Ближайшее окружение Бэнкмана-Фрида, в том числе:

• Кэролайн Эллисон: Генеральный директор Alameda Research и временный романтический партнер Бэнкмана-Фрида. Пара познакомилась в Jane Street, фирме, занимающейся количественной торговлей, где они оба работали после колледжа.
• Гэри Ван: Соучредитель FTX и Alameda Research и технический директор обеих фирм. Ван познакомился с Бэнкман-Фридом в старшей школе, и позже они стали соседями по комнате в Массачусетском технологическом институте.
• Нишад Сингх: Технический директор FTX. Сингх работал инженером в Meta, прежде чем его нанял Бэнкман-Фрид.

Целью обвинения является продемонстрировать контроль Бэнкман-Фрида над операцией FTX и преднамеренный характер предполагаемого мошенничества.

За процессом наблюдает судья Льюис Каплан, очень опытный судья, за плечами которого три десятилетия ведения громких дел.

Обзор – Крах FTX

У криптовалютной биржи FTX и ее ныне находящегося в тюрьме основателя и бывшего генерального директора Сэма Бэнкмана-Фрида были сложные отношения.

Основанная в 2018 году Сэмом Бэнкман-Фридом, выпускником Массачусетского технологического института (MIT) и бывшим трейдером Jane Street Capital, специализирующимся на международных биржевых фондах (ETF), компания FTX предлагала широкий спектр торговых продуктов, включая деривативы. опционы, продукты волатильности и токены с кредитным плечом.

Вначале обширное предложение продуктов FTX и удобные для пользователя настольные и мобильные торговые приложения в сочетании с тем фактом, что платформа FTX предлагала различные типы ордеров, от базовых рыночных ордеров до более сложных скользящих стоп-ордеров, привлекали криптоинвесторов всех уровней квалификации, от новички в китах.

Кроме того, биржа способствовала развитию спотовых рынков для более чем 300 торговых пар криптовалют, включая собственный токен FTT. С момента листинга на CMC в 2019 году стоимость токена FTT невероятно выросла.

Цена FTT в 2017 году составляла всего $1.90. Перенесемся в сентябрь 2021 года, и его стоимость достигла максимума в 85.60 доллара, что представляет собой необычайный прирост в 3,500%.

FTX получила признание в 2021 году как ведущая централизованная биржа криптовалют (CEX), заняв в этом году третью по величине биржу в мире. В то время биржа была известна своими деривативами и продуктами с кредитным плечом.

Однако в начале ноября 2022 года репутация FTX и ее дочерних компаний столкнулась со значительным ухудшением репутации. FTX, базирующаяся на Багамах, и ее американский филиал FTX US имели общую управленческую команду, но имели отдельные структуры капитала. Только резидентам США было разрешено торговать на FTX US.

В этот период FTX столкнулась с кризисом ликвидности. Банкман-Фрид заверил инвесторов FTX в стабильности своих активов, но клиенты потребовали вывода средств на общую сумму 6 миллиардов долларов вскоре после отчета CoinDesk.

Бэнкман-Фрид искал дополнительное финансирование у венчурных капиталистов. В результате стоимость FTT упала более чем на 98% всего за два дня, достигнув 1.10 доллара к концу ноября 2022 года.

Файлы FTX для банкротства

FTX подала заявление о защите от банкротства согласно Главе 11 11 ноября 2022 года, обнаружив, что примерно 130 других дочерних компаний также участвовали в разбирательстве. Бэнкман-Фрид ушел с поста генерального директора FTX 11 ноября, его заменил назначенный судом генеральный директор FTX Джон Рэй, который несколько лет назад руководил энергетической торговой фирмой Enron через процедуру банкротства.

Согласно заявлению о банкротстве, FTX, которая когда-то оценивалась в 32 миллиарда долларов и имеет обязательства на 8 миллиардов долларов, которые она не может выплатить 1 миллиону кредиторов.

Крах биржи стал результатом «полного провала корпоративного контроля», по словам Джона Дж. Рэя III, нового, назначенного судом исполнительного директора FTX. Рэй, у которого есть опыт крупных бизнес-банкротств, таких как энергетический трейдер Enron после его краха в результате бухгалтерского скандала в 2001 году, заявил на слушаниях в комитете Палаты представителей США 13 декабря 2022 года, что FTX, по всей видимости, представляет собой случай «старого кризиса». сфабрикованное хищение», и что инвесторы и кредиторы вряд ли получат все свои деньги обратно.

Обвинение Сэма Бэнк-Фрида

12 декабря 2022 года Бэнкман-Фрид был арестован властями Багамских островов по множеству обвинений в мошенничестве, связанном с FTX. На следующий день прокурор Южного округа Нью-Йорка Дамиан Уильямс объявил бывшему генеральному директору обвинение в мошенничестве по восьми пунктам.

В обвинениях утверждается, что Бэнкман-Фрид обманул клиентов и инвесторов FTX, кредиторов связанного с FTX хедж-фонда Alameda Research и нарушил законы о финансировании избирательных кампаний. Уильямс заявил, что это было одно из крупнейших мошенничеств в финансовой истории.

Банкман-Фрид был обвинен Окружным судом США на Манхэттене по восьми пунктам, включая мошенничество с ценными бумагами и отмывание денег. 22 декабря федеральный судья распорядился освободить его из-под стражи после того, как его адвокаты и прокуроры согласились выплатить рекордный залог в размере 250 миллионов долларов.

Бэнкман-Фрид, которому 30 лет, будет жить со своими родителями, оба профессорами права в Стэнфорде, в Пало-Альто, Калифорния. Он будет находиться в Северной Калифорнии, носить электронный браслет для мониторинга и проходить консультации по психическому здоровью и злоупотреблению психоактивными веществами.

3 января Бэнкман-Фрид не признал себя виновным по всем пунктам обвинения в федеральном суде Нью-Йорка. Суд над ним назначен на 2 октября.

ОТКАЗ ОТ ОТВЕТСТВЕННОСТИ: Информация на этом веб-сайте предоставляется в качестве общего рыночного комментария и не является инвестиционным советом. Мы рекомендуем вам провести собственное исследование, прежде чем инвестировать.